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  南京刑事辩护网 罗某大宗商品交易案取保申请书

罗某大宗商品交易案取保申请书
http://www.nj-lawyer.net 2017/1/23 11:05:21 来源:南京刑事辩护网 作者: 王卫东律师
 

案语:罗某是注册于江西的DY公司实际负责人,该公司是江西某大型商品交易中心的注册综合类会员。2016年下半年,有散户投资人向南京警方报案,称一家与DY公司有合作关系的南京客户开发商涉嫌诈骗,导致散户投资人巨额亏损。在南京客户开发商被南京检方批准逮捕后,2017年元旦前,南京警方赴武汉将罗某带至南京,以涉嫌诈骗对罗某刑事拘留并将其羁押于南京市雨花台区看守所。

     接案后,我9天内三次会见罗某,通过与罗某的深入沟通以及外围了解,我认为罗某不构成犯罪,DY公司不应该对南京客户开发商的行为负责,在刑事拘留期限届满之前,我向警方申请取保候审并递交了罗某不构成诈骗罪的书面法律意见书。2017年元月20日,南京警方在羁押罗某的第三十天同意取保,释放罗某(江苏钟山明镜律师事务所王卫东律师

     2015年股灾后,警方追究大金融领域内的犯罪数量剧增,但,许多个案是否构成犯罪存在颇多争议。



法律意见暨取保候审申请书

 

南京市公安局雨花台分局:

    江苏钟山明镜律师事务所依法接受涉嫌诈骗的犯罪嫌疑人罗某的亲属的委托并征得其本人同意,指派我(王卫东律师)担任罗某的辩护人。接受委托后,经过会见罗某,以及听取罗某陈述的辩解,本辩护人认为罗某不构成诈骗罪,故发表如下法律意见,并为罗某申请取保候审。

一、关于虚构事实、隐瞒真相。

    罗某所在的江西省DY电子商务有限公司(以下称DY公司)是江西省首家大宗商品交易所某某国际商品交易中心(以下称交易中心)的第108号综合类会员,DY公司与交易中心签订了“会员协议书”。作为交易中心的会员,DY公司只能按照交易中心制定的交易规则进行大宗商品交易。在交易的过程中,DY公司并未虚构事实更未隐瞒真相,客观上来说,即使DY公司在交易时想要虚构事实隐瞒真相,交易中心所提供的计算机软件环境和交易规则也使DY公司无法做到。

二、关于客户的盈亏。

    根据交易中心的规定,DY公司作为交易中心的综合类会员,不仅有权从事居间业务,也有权以机构投资者的身份参与大宗商品交易。在交易中心的交易平台软件系统运行时,综合类会员的交易对手会被交易中心的软件系统自动匹配为该综合类会员居间介绍而来的客户(散户投资者)。需要特别指出的是,交易规则和平台软件均是交易中心单方制定的,针对的是所有的综合类会员和其他投资者,只要成为交易中心的综合类会员和其他投资者,在交易平台上就自动适用平台软件进行交易。在这样的交易软件系统之下,散户的盈利就是综合类会员的亏损,而散户的亏损就是综合类会员的盈利,这是交易中心的交易规则使然,而非DY公司做了手脚,客观上,在这个问题上,DY公司也做不了手脚。

三、关于交易中心、DY公司和南京开发商之间的关系。

    DY公司是交易中心的综合类会员,交易中心提供交易平台供DY公司与其他各类投资者进行博弈。交易中心之所以能够盈利并正常运转,需要数量足够的综合类会员,由这些综合类会员进行居间介绍、开发足够数量的散户成为在交易中心开户的投资者(散户),交易中心在散户投资者交易时收取手续费,交易中心收取手续费后,向综合类会员支付相应的居间服务对价。

    为了开发(居间,而非代理)足够数量的散户投资者,综合类会员依照惯例会与专门从事客户开发的机构合作,本案中涉嫌诈骗的南京开发商就是与DY公司合作的专业机构。案发前,这个专业机构不仅为DY公司开发客户,也在为其他交易平台或者其他的综合类会员开发客户。

    一旦开发商居间开发成功,有散户投资者在交易中心开户,则,散户投资者就成为交易中心的客户,在交易中心的交易规则下进行交易。交易中心、DY公司以及南京开发商之间并无隶属关系,而是平等主体之间的合同关系,履行义务一方会获得相对方提供的报酬,三者相互之间虽有利益往来但不是上下级,谁也不能代表谁,DY公司虽是综合类会员但不能代表交易中心,南京开发商利用自己的推广能力帮助DY公司开发散户投资者加入交易中心,南京开发商也不能代表DY公司。

    故,南京开发商应对自己在开发散户投资者过程中的行为负责,如无证据证明DY公司有指挥、引导南京开发商开发客户的行为,则,即使南京开发商在开发客户的过程中有不当行为,DY公司也不应为此承担责任;同理,在散户投资者在交易中心开户之后,如无证据证明DY公司指挥、引导、培训南京开发商向客户提供非法咨询服务,则,DY公司不应为南京开发商的非法行为负责,就如交易中心不应为客户的盈亏负责一样。

    辩护人不否认本案中散户投资者的亏损与DY公司的盈利之间有正相关关系。商业社会中,出于赢利的动机,销售雨伞的商家总是倾向于下雨天多一些,从事殡葬服务的商家总是倾向于死亡的人多一些,但,赢利的动机不能推论出这些商家就实施了人工降雨或水源投毒,同样,赢利的动机也不能推论出是DY公司促成了散户投资者的亏损。

    综上,DY公司并无虚构事实、隐瞒真相的行为,散户投资者的亏损与DY公司的盈利有正相关关系是交易规则和交易软件使然,且交易规则和交易软件并非DY公司参与制定,南京开发商是专业的从事客户开发的机构,DY公司并未指挥、引导开发商如何开发客户,也未指挥、引导开发商如何向散户投资者提供咨询服务,故,作为DY公司的实际负责人,罗某不构成诈骗罪,不宜继续羁押,请贵局对罗某取保候审。(王卫东律师江苏圣典律师事务所)




申请人:王卫东律师

江苏圣典律师事务所

 2017年1月12日



 
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